ОБЯЗАТЕЛЬСТВО СО СРОКОМ ГОДНОСТИ
Начнём с привычного: «В редакцию пришло письмо…». Письмо с просьбой о проведении журналистского расследования в отношении деятельности ОАО «Московский Фондовый Центр». Но на самом деле всё уже расследовано следователями ГСУ ГУ МВД России по г. Москве, и задача наша скорее в донесении до широкого круга читателей подробной картины случившегося. А возможно, поможем пострадавшим от деятельности «МФЦ» в их дальнейших судебных тяжбах, поскольку в строках их заявления и в приложенных к нему текстах ранее опубликованных в СМИ материалов содержится ряд принципиальных неточностей, а то и просто недостоверных сведений.Но обо всём — по порядку.
Так славно начиналось
История ОАО «МФЦ» отсчитывается с 93-го года. Именно тогда финансовая грамотность населения стремительно набирала обороты — главным образом в поиске вариантов манипулирования собственными накоплениями. На этом пути люди учились покупать-продавать ценные бумаги на фондовом рынке. Рынок этот становился доступен для каждого при посредничестве таких, как «МФЦ», брокерских компаний.
Москвичи, да и не только, с помощью нанятых брокеров из ОАО «МФЦ» в рамках полномочий, представляющих предмет договора, вникали в тонкости биржевой игры, и вопрос доверия к компании тогда не вставал: «Лужков не обманет!» Дело в том, что клиенты истово верили в деятельное участие Правительства Москвы в делах фирмы. И здесь — первая ошибка, или скорее неточность, в укоренившейся в общественном сознании картине случившегося. Эта ошибка даже зафиксирована в Википедии, где сказано буквально следующее: «Компания основана в 1993 году по инициативе Правительства Москвы».
В действительности же инициатива исходила от ряда физических лиц, а доля государственного участия в «МФЦ» максимально педалировалась самими учредителями, но реальному положению дел соответствовала мало: она ограничивалась лишь участием одного из госучреждений, аффилированного со столичным правительством — Московского института народного хозяйства им. Плеханова (так он тогда назывался). Впрочем, повторим: вопрос доверия поначалу был неактуален, поскольку и «кидать» никто никого не собирался, и работа представлялась очевидно успешной, принося миноритариям весомые дивиденды. Так вот, зафиксируем: первой ошибкой вкладчиков была уверенность, что они работают с правительственной структурой.
На протяжении двух десятилетий это допущение не имело никакого значения, поскольку «МФЦ» исправно осуществлял деятельность на финансовом рынке, время от времени даже выполняя функции департамента московского правительства по столичным социальным программам, чем завоёвывал ещё большее доверие.
Второй ошибкой инициированных заявителями публикаций являются их сетования в адрес ЦБ РФ, «проморгавшего» подготовку преступления. Однако напомним, в то время как банковская система в государстве контролируется более-менее надёжно и с точки зрения клиентов, хотя и несёт риски, но приемлемые, на рынке ценных бумаг никакой системы страхования вкладов нет. Права миноритарных акционеров не защищены в той же степени, как права банковских клиентов. Нет ни резервных отчислений, ни страхового фонда. Поэтому, когда в 2014-м грянул гром, клиентам «МФЦ» апеллировать было не к кому, кроме как к себе да к правоохранительным органам. В декабре 2014 года Банк России принял решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг ОАО «Московский Фондовый Центр».
Закулисье Центра
Что же произошло в короткий период между годами успешной деятельностью пионера фондового рынка и моментом, когда «МФЦ» вдруг прекратил обслуживание клиентов? Да не просто прекратил, а похитил активы своих доверителей, списав акции без поручений их владельцев на собственный счёт.
Из обвинительного заключения следует, что мероприятие, обозначенное, как «хищение чужого имущества, вверенного виновному, совершённое организованной группой в особо крупном размере», было тщательно подготовлено. Его техническая продуманность основывалась на бесконтрольном изъятии акций клиентов из некоего места хранения и их перевода на собственный счёт с почти одномоментной последующей реализацией. С этой целью в мае 2012 года ОАО «МФЦ» приобрело 100% акций ЗАО «Депозитарий Ингосдеп», которое осуществляло деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг, учёту и переходу прав на ценные бумаги. Таким образом, ОАО «МФЦ» получало полномочия бесконтрольного попечителя счетов своих клиентов, открытых в депозитарии. Чем и воспользовалось в преступных целях.
С октября 2013 года генеральным директором компании являлся Валерий Иванов. Именно он оптимистичными и даже бравурными пресс-релизами гасил первые вспышки недовольства со стороны клиентов, которые к тому времени несколько недель не могли получить информацию о судьбе своих ценных бумаг и денежных средств на счетах общества. Но, похоже, этим роль, отведённая ему подлинными фронтменами, во многом и ограничивалась — осуществлять операцию прикрытия, служа «отстреливаемой тепловой ракетой» для отвода неминуемой волны народного гнева.
Нет, разумеется, Валерий Иванов, как установило следствие, в силу своих должностных полномочий собственноручно подписывал депозитарные поручения на перевод акций со счетов клиентов в депозитарии на собственный счёт ОАО «МФЦ». После чего ценные бумаги обезличивались в общей массе других ценных бумаг и большей частью реализовывались на биржевых торгах. За эти манипуляции он проведёт в местах лишения свободы семь долгих лет.
Но сама разработка преступного плана принадлежит его однофамильцу Андрею Иванову, который и привлёк к осуществлению задуманного целый ряд лиц. Именно он, бывший оперативник, сотрудник столичного Управления экономической безопасности, приобрёл контрольный пакет акций «МФЦ» у его бывших владельцев и организовал переход прав собственности на указанные акции к рядовым сотрудникам фонда, которые в действительности деньги за акции общества не платили бы, а фактически руководство обществом не осуществляли. Затем он вошёл в состав акционеров ОАО «МФЦ» и получил тем самым доступ к сведениям о состоянии клиентских счетов указанной организации. А после организовал перечисления ценных бумаг, принадлежащих физическим лицам — клиентам ОАО «МФЦ», с их счетов, открытых в ЗАО «Депозитарий Ингосдеп», на собственный счёт ОАО «МФЦ». Всё это под видом осуществления так называемого возмездного возвратного займа. Разумеется, никаким «займом» и тем более «возвратным» изъятие ценных бумаг не являлось.
Для облегчения задачи Андрей Иванов привлёк к совершению преступления лиц из числа сотрудников и руководителей «МФЦ», которые должны были формировать списки клиентских ценных бумаг, намеченных к безвозвратному изъятию, готовить и подписывать необходимые распорядительные документы для оформления переводов ценных бумаг со счетов клиентов на счёт «МФЦ», а также осуществлять дальнейшее распоряжение ценными бумагами, путём совершения биржевых операций по их отчуждению.
Ведущий дело старший следователь 11-го отдела следственной части столичного ГСУ майор юстиции Анатолий Кравченко подчеркивает, что как личность, Андрей Иванов безусловно обладал организаторскими способностями и лидерскими качествами, а также имел наработанные на прежней службе навыки и познания, достаточные для привлечения к собственному плану нужных ему лиц. То есть именно он фактически создал и возглавил организованную преступную группу из числа сотрудников организации.
В этот-то момент на должность директора и был нанят Валерий Иванов. Тот, будучи осведомлённым обо всех аспектах криминального бизнеса, но вместе с тем и о материальных выгодах, долго уговаривать себя не заставил и приступил к исполнению должностных обязанностей.
Следы замести не сумели
Результат известен. Клиенты «МФЦ» стали первыми на российском фондовом рынке, кого ограбил собственный брокер. Насколько сознательным и управляемым был процесс отторжения ценных бумаг клиентов, не было ли здесь простой некомпетентности или халатности, по словам следователя, что, кроме прочего, о заведомой преступности содеянного говорит факт исчезновения в декабре 2014-го из офиса «МФЦ» всего серверного оборудования. Что, кстати, очень сильно усложнило процесс расследования. Уничтожив сервера, преступники уничтожили то единственное, что позволило бы впоследствии идентифицировать конкретные операции по движению акций. Но профессионализм сотрудников столичного ГСУ и, в частности, его отдела по расследованию организованной преступной деятельности в кредитно-финансовой сфере помогли восстановить белые пятна при расследовании по данным с компакт-диска самого депозитария, содержащего выписки о движении ценных бумаг за 2014 год.
В прозвучавших публикациях о судьбе «МФЦ» вина за случившееся, помимо владельцев Центра, возлагается на Правительство Москвы, но эта претензия не кажется состоятельной. Более чем за два десятка лет работы «МФЦ» (к моменту прихода Андрея Иванова и, соответственно, к завершению периода адекватного функционирования организации) в числе его акционеров оставались лишь физические лица. Согласятся ли Центральный банк России и Правительство Москвы принять солидарное участие в компенсации потерь вкладчиков? Именно такое решение проблемы видят заявители, но это представляется маловероятным. Пока всё, на что могут рассчитывать фигурирующие в деле 105 потерпевших, это лишь зафиксированные следствием активы «МФЦ» в виде оставшихся бумаг, ценою примерно 20 миллионов рублей. Рассмотревшая дело судья приняла решение об удовлетворении гражданских исков. Но надо заметить, что даже практики реализации подобных активов пока нет.
Дело в отношении находящегося в международном розыске Андрея Иванова выделено в отдельное производство. Связано это ещё и с тем, что в соответствии с обращением новых и новых заявителей продолжают всплывать эпизоды неправомерного списания ценных бумаг с их счетов до периода времени, охваченного проведённым следствием. Поэтому и расследование этих новых фактов, и установление подельников Иванова, как и места его нынешнего пребывания — вопрос времени.
Алим ДЖИГАНШИН
Так славно начиналось
История ОАО «МФЦ» отсчитывается с 93-го года. Именно тогда финансовая грамотность населения стремительно набирала обороты — главным образом в поиске вариантов манипулирования собственными накоплениями. На этом пути люди учились покупать-продавать ценные бумаги на фондовом рынке. Рынок этот становился доступен для каждого при посредничестве таких, как «МФЦ», брокерских компаний.
Москвичи, да и не только, с помощью нанятых брокеров из ОАО «МФЦ» в рамках полномочий, представляющих предмет договора, вникали в тонкости биржевой игры, и вопрос доверия к компании тогда не вставал: «Лужков не обманет!» Дело в том, что клиенты истово верили в деятельное участие Правительства Москвы в делах фирмы. И здесь — первая ошибка, или скорее неточность, в укоренившейся в общественном сознании картине случившегося. Эта ошибка даже зафиксирована в Википедии, где сказано буквально следующее: «Компания основана в 1993 году по инициативе Правительства Москвы».
В действительности же инициатива исходила от ряда физических лиц, а доля государственного участия в «МФЦ» максимально педалировалась самими учредителями, но реальному положению дел соответствовала мало: она ограничивалась лишь участием одного из госучреждений, аффилированного со столичным правительством — Московского института народного хозяйства им. Плеханова (так он тогда назывался). Впрочем, повторим: вопрос доверия поначалу был неактуален, поскольку и «кидать» никто никого не собирался, и работа представлялась очевидно успешной, принося миноритариям весомые дивиденды. Так вот, зафиксируем: первой ошибкой вкладчиков была уверенность, что они работают с правительственной структурой.
На протяжении двух десятилетий это допущение не имело никакого значения, поскольку «МФЦ» исправно осуществлял деятельность на финансовом рынке, время от времени даже выполняя функции департамента московского правительства по столичным социальным программам, чем завоёвывал ещё большее доверие.
Второй ошибкой инициированных заявителями публикаций являются их сетования в адрес ЦБ РФ, «проморгавшего» подготовку преступления. Однако напомним, в то время как банковская система в государстве контролируется более-менее надёжно и с точки зрения клиентов, хотя и несёт риски, но приемлемые, на рынке ценных бумаг никакой системы страхования вкладов нет. Права миноритарных акционеров не защищены в той же степени, как права банковских клиентов. Нет ни резервных отчислений, ни страхового фонда. Поэтому, когда в 2014-м грянул гром, клиентам «МФЦ» апеллировать было не к кому, кроме как к себе да к правоохранительным органам. В декабре 2014 года Банк России принял решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг ОАО «Московский Фондовый Центр».
Закулисье Центра
Что же произошло в короткий период между годами успешной деятельностью пионера фондового рынка и моментом, когда «МФЦ» вдруг прекратил обслуживание клиентов? Да не просто прекратил, а похитил активы своих доверителей, списав акции без поручений их владельцев на собственный счёт.
Из обвинительного заключения следует, что мероприятие, обозначенное, как «хищение чужого имущества, вверенного виновному, совершённое организованной группой в особо крупном размере», было тщательно подготовлено. Его техническая продуманность основывалась на бесконтрольном изъятии акций клиентов из некоего места хранения и их перевода на собственный счёт с почти одномоментной последующей реализацией. С этой целью в мае 2012 года ОАО «МФЦ» приобрело 100% акций ЗАО «Депозитарий Ингосдеп», которое осуществляло деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг, учёту и переходу прав на ценные бумаги. Таким образом, ОАО «МФЦ» получало полномочия бесконтрольного попечителя счетов своих клиентов, открытых в депозитарии. Чем и воспользовалось в преступных целях.
С октября 2013 года генеральным директором компании являлся Валерий Иванов. Именно он оптимистичными и даже бравурными пресс-релизами гасил первые вспышки недовольства со стороны клиентов, которые к тому времени несколько недель не могли получить информацию о судьбе своих ценных бумаг и денежных средств на счетах общества. Но, похоже, этим роль, отведённая ему подлинными фронтменами, во многом и ограничивалась — осуществлять операцию прикрытия, служа «отстреливаемой тепловой ракетой» для отвода неминуемой волны народного гнева.
Нет, разумеется, Валерий Иванов, как установило следствие, в силу своих должностных полномочий собственноручно подписывал депозитарные поручения на перевод акций со счетов клиентов в депозитарии на собственный счёт ОАО «МФЦ». После чего ценные бумаги обезличивались в общей массе других ценных бумаг и большей частью реализовывались на биржевых торгах. За эти манипуляции он проведёт в местах лишения свободы семь долгих лет.
Но сама разработка преступного плана принадлежит его однофамильцу Андрею Иванову, который и привлёк к осуществлению задуманного целый ряд лиц. Именно он, бывший оперативник, сотрудник столичного Управления экономической безопасности, приобрёл контрольный пакет акций «МФЦ» у его бывших владельцев и организовал переход прав собственности на указанные акции к рядовым сотрудникам фонда, которые в действительности деньги за акции общества не платили бы, а фактически руководство обществом не осуществляли. Затем он вошёл в состав акционеров ОАО «МФЦ» и получил тем самым доступ к сведениям о состоянии клиентских счетов указанной организации. А после организовал перечисления ценных бумаг, принадлежащих физическим лицам — клиентам ОАО «МФЦ», с их счетов, открытых в ЗАО «Депозитарий Ингосдеп», на собственный счёт ОАО «МФЦ». Всё это под видом осуществления так называемого возмездного возвратного займа. Разумеется, никаким «займом» и тем более «возвратным» изъятие ценных бумаг не являлось.
Для облегчения задачи Андрей Иванов привлёк к совершению преступления лиц из числа сотрудников и руководителей «МФЦ», которые должны были формировать списки клиентских ценных бумаг, намеченных к безвозвратному изъятию, готовить и подписывать необходимые распорядительные документы для оформления переводов ценных бумаг со счетов клиентов на счёт «МФЦ», а также осуществлять дальнейшее распоряжение ценными бумагами, путём совершения биржевых операций по их отчуждению.
Ведущий дело старший следователь 11-го отдела следственной части столичного ГСУ майор юстиции Анатолий Кравченко подчеркивает, что как личность, Андрей Иванов безусловно обладал организаторскими способностями и лидерскими качествами, а также имел наработанные на прежней службе навыки и познания, достаточные для привлечения к собственному плану нужных ему лиц. То есть именно он фактически создал и возглавил организованную преступную группу из числа сотрудников организации.
В этот-то момент на должность директора и был нанят Валерий Иванов. Тот, будучи осведомлённым обо всех аспектах криминального бизнеса, но вместе с тем и о материальных выгодах, долго уговаривать себя не заставил и приступил к исполнению должностных обязанностей.
Следы замести не сумели
Результат известен. Клиенты «МФЦ» стали первыми на российском фондовом рынке, кого ограбил собственный брокер. Насколько сознательным и управляемым был процесс отторжения ценных бумаг клиентов, не было ли здесь простой некомпетентности или халатности, по словам следователя, что, кроме прочего, о заведомой преступности содеянного говорит факт исчезновения в декабре 2014-го из офиса «МФЦ» всего серверного оборудования. Что, кстати, очень сильно усложнило процесс расследования. Уничтожив сервера, преступники уничтожили то единственное, что позволило бы впоследствии идентифицировать конкретные операции по движению акций. Но профессионализм сотрудников столичного ГСУ и, в частности, его отдела по расследованию организованной преступной деятельности в кредитно-финансовой сфере помогли восстановить белые пятна при расследовании по данным с компакт-диска самого депозитария, содержащего выписки о движении ценных бумаг за 2014 год.
В прозвучавших публикациях о судьбе «МФЦ» вина за случившееся, помимо владельцев Центра, возлагается на Правительство Москвы, но эта претензия не кажется состоятельной. Более чем за два десятка лет работы «МФЦ» (к моменту прихода Андрея Иванова и, соответственно, к завершению периода адекватного функционирования организации) в числе его акционеров оставались лишь физические лица. Согласятся ли Центральный банк России и Правительство Москвы принять солидарное участие в компенсации потерь вкладчиков? Именно такое решение проблемы видят заявители, но это представляется маловероятным. Пока всё, на что могут рассчитывать фигурирующие в деле 105 потерпевших, это лишь зафиксированные следствием активы «МФЦ» в виде оставшихся бумаг, ценою примерно 20 миллионов рублей. Рассмотревшая дело судья приняла решение об удовлетворении гражданских исков. Но надо заметить, что даже практики реализации подобных активов пока нет.
Дело в отношении находящегося в международном розыске Андрея Иванова выделено в отдельное производство. Связано это ещё и с тем, что в соответствии с обращением новых и новых заявителей продолжают всплывать эпизоды неправомерного списания ценных бумаг с их счетов до периода времени, охваченного проведённым следствием. Поэтому и расследование этих новых фактов, и установление подельников Иванова, как и места его нынешнего пребывания — вопрос времени.
Алим ДЖИГАНШИН